負(fù)面清單模式

      “負(fù)面清單”已經(jīng)成為當(dāng)今中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革大背景下的關(guān)注焦點(diǎn)之一。2013年9月27日,國(guó)務(wù)院印發(fā)通知批準(zhǔn)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》,提出要 “探索建立‘負(fù)面清單’管理模式”。十八屆三中全會(huì)《關(guān)于全面深化改革若干問題的決定》明確提出“實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,在制定‘負(fù)面清單’的基礎(chǔ)上,各類市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入清單之外的領(lǐng)域”。“負(fù)面清單”迅速成為各界人士強(qiáng)烈關(guān)注和廣泛使用的高光詞匯。

負(fù)面清單管理模式是我國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理體制的一次重大變革，是政府和市場(chǎng)關(guān)系的一次戰(zhàn)略調(diào)整，左右了我國(guó)未來市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的走向。因此，學(xué)習(xí)了解負(fù)面清單的起源，準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的內(nèi)涵，深刻領(lǐng)會(huì)我國(guó)探索實(shí)行負(fù)面清單管理模式的意義顯得尤為重要。

負(fù)面清單管理模式的內(nèi)涵和基本特征 

1、負(fù)面清單管理模式的內(nèi)涵

“負(fù)面清單”是相對(duì)于“正面清單”而言的一種國(guó)際通行的外商投資管理辦法，是一個(gè)國(guó)家禁止外資進(jìn)入或限定外資比例的行業(yè)清單，即投資領(lǐng)域的“黑名單”，遵循“法無禁止皆可為”的原則，其根本內(nèi)涵在于劃定分出明確禁止外資進(jìn)入的領(lǐng)域，其余所有領(lǐng)域在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，國(guó)內(nèi)國(guó)外資本以平等的市場(chǎng)主體進(jìn)入，進(jìn)行公平、開放的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，代表協(xié)定有《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）。而正面清單模式實(shí)行的是嚴(yán)進(jìn)寬出政策，代表了肯定的義務(wù)承諾模式，界定了市場(chǎng)準(zhǔn)入的范圍，代表國(guó)際協(xié)定有世界貿(mào)易組織（WTO）的《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（GATS）。世貿(mào)組織的各成員國(guó)可以對(duì)某一部門的開放與否自行決定，不在正面清單上的各部門是成員國(guó)的保留范圍。

我國(guó)結(jié)合自身特點(diǎn)，既強(qiáng)調(diào)在外商投資方面實(shí)行負(fù)面清單管理模式，也希望在制定負(fù)面清單制度基礎(chǔ)上，實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，建立公平開放透明的市場(chǎng)規(guī)則。“因此界定，負(fù)面清單管理是一種國(guó)際上廣泛采用的投資準(zhǔn)入管理方式。政府以清單方式明確列出禁止和限制企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，清單以外則充分開放，即遵循‘法無禁止即可為’原則，企業(yè)只要按照法定程序注冊(cè)登記即可開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。”

2、負(fù)面清單管理模式的基本特征

(1)法無禁止即可為、法無授權(quán)不可為的法理思想。負(fù)面清單管理模式就是“政府以清單方式明確列出禁止和限制企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，清單以外則充分開放，企業(yè)只要按照法定程序注冊(cè)登記即可開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。由此可見，“法無禁止即可為” 既是負(fù)面清單管理的直接特征，也是對(duì)實(shí)行負(fù)面清單管理的基本原則。負(fù)面清單管理模式必須遵循 “法無禁止即可為、法無授權(quán)不可為”的管理理念，否則就不能稱作 “負(fù)面清單管理”。

(2)準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇。我國(guó)探索實(shí)行的負(fù)面清單管理模式,旨在實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，建立公平開放透明的市場(chǎng)規(guī)則，打造內(nèi)外資一視同仁的投資環(huán)境。由此可見，“實(shí)行這樣負(fù)面清單管理，國(guó)有資本、民營(yíng)資本以及外資都可以依法平等進(jìn)入清單之外的領(lǐng)域，即在投資發(fā)生和建立前階段，在企業(yè)的設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段就給予外國(guó)投資者及其投資與本國(guó)投資者及其投資平等的待遇”，這就相當(dāng)于在負(fù)面清單管理模式下，外商投資擁有了“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”。

負(fù)面清單管理模式的現(xiàn)實(shí)意義

盡管中國(guó)負(fù)面清單管理模式目前還處在探索的過程中，但這已經(jīng)在對(duì)外開放和市場(chǎng)準(zhǔn)入制度創(chuàng)新上邁出了歷史性的一步，而且從上海自由貿(mào)易區(qū)的試行結(jié)果可以看出，負(fù)面清單帶來了許多的正面效應(yīng)，各行各界均給予了很高的評(píng)價(jià)。

1、激發(fā)市場(chǎng)主體活力的特效藥

我國(guó)市場(chǎng)體系和市場(chǎng)準(zhǔn)入制度一直不夠完善，政府“看得見的手”的過多干預(yù)和監(jiān)管不到位成為市場(chǎng)體系發(fā)展的一大阻礙。負(fù)面清單管理模式捆綁了政府“看得見的手”，解放了市場(chǎng)“看不見的手”。政府以否定列表的方式明確列出禁止和限制企業(yè)進(jìn)入的行業(yè)與領(lǐng)域 ，清晰地告訴市場(chǎng)主體“不能做什么”，而將有限負(fù)面清單之外的廣闊領(lǐng)域全部交給市場(chǎng)主體自由決定，由市場(chǎng)主體根據(jù)市場(chǎng)變化做出判斷一 “能做什么”、“該做什么”，行政權(quán)力非經(jīng)法律允許不得干涉其準(zhǔn)入自由和經(jīng)營(yíng)自由。這巧妙地化解了政府過多干預(yù)和監(jiān)管不到位的問題，還有利于打破企業(yè)壟斷，激發(fā)市場(chǎng)主體活力。

2、限制公權(quán)和減少腐敗的有效途徑

李克強(qiáng)總理明確指出，“清單以外，一律不得實(shí)施行政審批，更不得違規(guī)新設(shè)審批事項(xiàng)”。這就意味著，在負(fù)面清單管理模式中,凡是被列入負(fù)面清單的，都是對(duì)公權(quán)力主體的授權(quán)。負(fù)面清單之外的，則是公權(quán)力主體不得隨意加以干涉的市場(chǎng)主體行為，政府部門如果要在這些領(lǐng)域設(shè)置市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制條件，則必須有明確的法律依據(jù)。這有利于維持一個(gè)公開透明的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，有效地抑制了權(quán)力尋租、腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

3、具有可復(fù)制性和可推廣性的優(yōu)勢(shì)

2013年，我國(guó)選擇將上海作為第一個(gè)試點(diǎn)，在上海自由貿(mào)易區(qū)試行負(fù)面清單管理模式。“自貿(mào)區(qū)因此肩負(fù)著我國(guó)在新時(shí)期加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要使命。”隨后，負(fù)面清單管理進(jìn)一步延伸到廣東、天津、福建三地自貿(mào)區(qū)建設(shè)中，上海、廣東、天津、福建四大自貿(mào)區(qū) 共用“2015版負(fù)面清單”?，F(xiàn)在，負(fù)面清單管理模式已開始推廣到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。一些地方政府紛紛試水負(fù)面清單管理模式 ，提出了多個(gè)地方版本，如浙江省制定實(shí)施企業(yè)投資負(fù)面清單，已開展核準(zhǔn)目錄外企業(yè)投資項(xiàng)目不再審批改革試點(diǎn)。由此我們可以發(fā)現(xiàn)，負(fù)面清單管理模式的可復(fù)制性和可推廣性優(yōu)勢(shì)盡顯。

4、進(jìn)一步與國(guó)際通行規(guī)則相銜接

“隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，負(fù)面清單管理已成為國(guó)際投資的趨勢(shì)，而以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家正在試圖通過 TPP與TTIP等平臺(tái)構(gòu)建世界貿(mào)易新規(guī)則。”作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，需要在新的游戲規(guī)則當(dāng)中發(fā)出自己的聲音，緊跟世界腳步，并占據(jù)一席之地。因此，在這樣的大背景下實(shí)行負(fù)面清單管理模式，有助于我國(guó)建立一套與國(guó)際通行規(guī)則相銜接的新制度體系，使我國(guó)能夠充分參與到構(gòu)建全球貿(mào)易新規(guī)則的過程中去，在今后的國(guó)際談判中處于更有利的地位。 

結(jié)  語

在我國(guó)深入推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革和行政體制改革的探索道路上，市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單管理的“法無禁止即可為、法無授權(quán)不可為的法理思想”及對(duì)外資的“準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇”兩大特征決定了其重要作用。負(fù)面清單管理在一定程度上化解了政府過多干預(yù)和監(jiān)管不到位的問題，激發(fā)市場(chǎng)主體活力；維持了一個(gè)公開透明的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，有效地限制公權(quán)和減少腐敗；具有高度可復(fù)制性和可推廣性，適合推廣到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)；優(yōu)化了我國(guó)的制度體系，進(jìn)一步與國(guó)際通行規(guī)則相銜接。可見，作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度改革和行政體制改革的里程碑，負(fù)面清單的影響力不容小覷，準(zhǔn)確把握其內(nèi)涵和意義，對(duì)我們運(yùn)用好負(fù)面清單管理模式具有十分重要的意義。