外商投資安全審查辦法

　　                                           中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會、中華人民共和國商務(wù)部令

　　                                                                                          （第37號）

　　《外商投資安全審查辦法》已經(jīng)2020年11月27日國家發(fā)展和改革委員會第13次委務(wù)會議審議通過，并經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予公布，自2021年1月18日起施行。

　　                                                                                                                                         國家發(fā)展和改革委員會主任：何立峰

　　                                                                                                                                                 商務(wù)部部長：鐘山

　　                                                                                                                                                        2020年12月19日

　　

 

　　                                                                                  外商投資安全審查辦法

　　第一條 為了適應(yīng)推動形成全面開放新格局的需要，在積極促進外商投資的同時有效預(yù)防和化解國家安全風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》《中華人民共和國國家安全法》和相關(guān)法律，制定本辦法。

　　第二條 對影響或者可能影響國家安全的外商投資，依照本辦法的規(guī)定進行安全審查。

　　本辦法所稱外商投資，是指外國投資者直接或者間接在中華人民共和國境內(nèi)（以下簡稱境內(nèi)）進行的投資活動，包括下列情形：

　?。ㄒ唬┩鈬顿Y者單獨或者與其他投資者共同在境內(nèi)投資新建項目或者設(shè)立企業(yè)；

　　（二）外國投資者通過并購方式取得境內(nèi)企業(yè)的股權(quán)或者資產(chǎn)；

　　（三）外國投資者通過其他方式在境內(nèi)投資。

　　第三條 國家建立外商投資安全審查工作機制（以下簡稱工作機制），負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)外商投資安全審查工作。

　　工作機制辦公室設(shè)在國家發(fā)展改革委，由國家發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭，承擔(dān)外商投資安全審查的日常工作。

　　第四條 下列范圍內(nèi)的外商投資，外國投資者或者境內(nèi)相關(guān)當(dāng)事人（以下統(tǒng)稱當(dāng)事人）應(yīng)當(dāng)在實施投資前主動向工作機制辦公室申報：

　　（一）投資軍工、軍工配套等關(guān)系國防安全的領(lǐng)域，以及在軍事設(shè)施和軍工設(shè)施周邊地域投資；

　?。ǘ┩顿Y關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重大裝備制造、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運輸服務(wù)、重要文化產(chǎn)品與服務(wù)、重要信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品與服務(wù)、重要金融服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)以及其他重要領(lǐng)域，并取得所投資企業(yè)的實際控制權(quán)。

　　前款第二項所稱取得所投資企業(yè)的實際控制權(quán)，包括下列情形：

　　（一）外國投資者持有企業(yè) 50%以上股權(quán)；

　　（二）外國投資者持有企業(yè)股權(quán)不足 50%，但其所享有的表決權(quán)能夠?qū)Χ聲⒐蓶|會或者股東大會的決議產(chǎn)生重大影響；

　?。ㄈ┢渌麑?dǎo)致外國投資者能夠?qū)ζ髽I(yè)的經(jīng)營決策、人事、財務(wù)、技術(shù)等產(chǎn)生重大影響的情形。

　　對本條第一款規(guī)定范圍（以下稱申報范圍）內(nèi)的外商投資，工作機制辦公室有權(quán)要求當(dāng)事人申報。

　　第五條 當(dāng)事人向工作機制辦公室申報外商投資前，可以就有關(guān)問題向工作機制辦公室進行咨詢。

　　第六條 當(dāng)事人向工作機制辦公室申報外商投資，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

　?。ㄒ唬┥陥髸?；

　　（二）投資方案；

　?。ㄈ┩馍掏顿Y是否影響國家安全的說明；

　　      （四）工作機制辦公室規(guī)定的其他材料。

　　申報書應(yīng)當(dāng)載明外國投資者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、投資的基本情況以及工作機制辦公室規(guī)定的其他事項。

　　工作機制辦公室根據(jù)工作需要，可以委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)部門代為收取并轉(zhuǎn)送本條第一款規(guī)定的材料。

　　第七條 工作機制辦公室應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人提交或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送的符合本辦法第六條規(guī)定的材料之日起15個工作日內(nèi)，對申報的外商投資作出是否需要進行安全審查的決定，并書面通知當(dāng)事人。工作機制辦公室作出決定前，當(dāng)事人不得實施投資。

　　工作機制辦公室作出不需要進行安全審查決定的，當(dāng)事人可以實施投資。

　　第八條 外商投資安全審查分為一般審查和特別審查。工作機制辦公室決定對申報的外商投資進行安全審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起30個工作日內(nèi)完成一般審查。審查期間，當(dāng)事人不得實施投資。

　　經(jīng)一般審查，認(rèn)為申報的外商投資不影響國家安全的，工作機制辦公室應(yīng)當(dāng)作出通過安全審查的決定；認(rèn)為影響或者可能影響國家安全的，工作機制辦公室應(yīng)當(dāng)作出啟動特別審查的決定。工作機制辦公室作出的決定應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。

　　第九條 工作機制辦公室決定對申報的外商投資啟動特別審查的，審查后應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定作出決定，并書面通知當(dāng)事人：

　?。ㄒ唬┥陥蟮耐馍掏顿Y不影響國家安全的，作出通過安全審查的決定；

　?。ǘ┥陥蟮耐馍掏顿Y影響國家安全的，作出禁止投資的決定；通過附加條件能夠消除對國家安全的影響，且當(dāng)事人書面承諾接受附加條件的，可以作出附條件通過安全審查的決定，并在決定中列明附加條件。

　　特別審查應(yīng)當(dāng)自啟動之日起 60 個工作日內(nèi)完成；特殊情況下，可以延長審查期限。延長審查期限應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。審查期間，當(dāng)事人不得實施投資。

　　第十條 工作機制辦公室對申報的外商投資進行安全審查期間，可以要求當(dāng)事人補充提供相關(guān)材料，并向當(dāng)事人詢問有關(guān)情況。當(dāng)事人應(yīng)予以配合。

　　   當(dāng)事人補充提供材料的時間不計入審查期限。

　　第十一條 工作機制辦公室對申報的外商投資進行安全審查期間，當(dāng)事人可以修改投資方案或者撤銷投資。

　　當(dāng)事人修改投資方案的，審查期限自工作機制辦公室收到修改后的投資方案之日起重新計算；當(dāng)事人撤銷投資的，工作機制辦公室終止審查。

　　第十二條 工作機制辦公室對申報的外商投資作出通過安全審查決定的，當(dāng)事人可以實施投資；作出禁止投資決定的，當(dāng)事人不得實施投資，已經(jīng)實施的，應(yīng)當(dāng)限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施，恢復(fù)到投資實施前的狀態(tài)，消除對國家安全的影響；作出附條件通過安全審查決定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照附加條件實施投資。

　　第十三條 外商投資安全審查決定，由工作機制辦公室會同有關(guān)部門、地方人民政府監(jiān)督實施；對附條件通過安全審查的外商投資，可以采取要求提供有關(guān)證明材料、現(xiàn)場檢查等方式，對附加條件的實施情況進行核實。

　　第十四條 工作機制辦公室對申報的外商投資作出不需要進行安全審查或者通過安全審查的決定后，當(dāng)事人變更投資方案，影響或者可能影響國家安全的，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定重新向工作機制辦公室申報。

　　第十五條 有關(guān)機關(guān)、企業(yè)、社會團體、社會公眾等認(rèn)為外商投資影響或者可能影響國家安全的，可以向工作機制辦公室提出進行安全審查的建議。

　　第十六條 對申報范圍內(nèi)的外商投資，當(dāng)事人未依照本辦法的規(guī)定申報即實施投資的，由工作機制辦公室責(zé)令限期申報；拒不申報的，責(zé)令限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施，恢復(fù)到投資實施前的狀態(tài)，消除對國家安全的影響。

　　第十七條 當(dāng)事人向工作機制辦公室提供虛假材料或者隱瞞有關(guān)信息的，由工作機制辦公室責(zé)令改正；提供虛假材料或者隱瞞有關(guān)信息騙取通過安全審查的，撤銷相關(guān)決定；已經(jīng)實施投資的，責(zé)令限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施，恢復(fù)到投資實施前的狀態(tài)，消除對國家安全的影響。

　　第十八條 附條件通過安全審查的外商投資，當(dāng)事人未按照附加條件實施投資的，由工作機制辦公室責(zé)令改正；拒不改正的，責(zé)令限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施，恢復(fù)到投資實施前的狀態(tài)，消除對國家安全的影響。

　　第十九條 當(dāng)事人有本辦法第十六條、第十七條、第十八條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)將其作為不良信用記錄納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)，并按照國家有關(guān)規(guī)定實施聯(lián)合懲戒。

　　第二十條 國家機關(guān)工作人員在外商投資安全審查工作中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、泄露國家秘密或者其所知悉的商業(yè)秘密的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第二十一條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者進行投資，影響或者可能影響國家安全的，參照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十二條 外國投資者通過證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所購買境內(nèi)企業(yè)股票，影響或者可能影響國家安全的，其適用本辦法的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同工作機制辦公室制定。

　　第二十三條 本辦法自公布之日起三十日后施行。